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重庆联合产权交易所企业增资业务规则(试行)
来源:重庆联合产权交易所集团    发布部门:交易一部    发布时间:2016-04-20

 第一章 

第一条  为充分发挥重庆联合产权交易所集团股份有限公司(以下简称重交所)要素市场平台的资源配置功能,融合各类资本和资源,保护交易各方的合法权益,维护公平竞争的市场秩序,促进和规范增资业务,根据国家法律法规及相关规定,制定本规则。

第二条  本规则所称的增资业务是指增资企业通过重交所发布增资信息,征集投资意向并择优确定投资人,实现增资的活动。

本规则所称的增资企业是指通过重交所实施增资的企业法人。

本规则所称的(意向)投资人是指接受并符合增资信息公告的投资人条件和要求,自愿通过重交所参与增资活动的投资主体。

第三条  重交所为企业增资活动提供信息发布、意向登记、交易组织、资金结算、凭证出具等服务。

第四条  重交所按照本规则组织企业实施增资,接受政府相关职能部门的监督,加强自律管理,维护市场秩序。

第二章  受理申请

第五条  企业实施增资,应依照相关法律、法规和政策的规定,进行内部决策和审议批准等事项,按照增资企业股东(大)会或董事会决议,由增资企业向重交所提出增资申请。

第六条  增资企业在重交所实施增资活动,应当公开发布增资信息公告。增资信息公告包括预公告和正式公告。增资企业认为正式公告条件成就,可直接申请增资信息正式公告。

第七条  增资企业申请增资信息预公告的,应当提交增资预公告申请书、增资企业主体资格证明文件及近期财务报表等材料。

增资企业申请增资正式公告的,应提交以下材料(复印件须加盖鲜章):

(一)企业增资信息发布申请书;

(二)增资企业法人营业执照、增资企业章程;

(三)增资方案、内部决策文件和有权机构批准文件;

(四)增资企业近三年审计报告、近期财务报表、资产评估报告;

(五)法律意见书;

(六)其他需要提交的材料。

第八条 增资方案一般包括下列内容:

(一)增资企业基本情况,包括但不限于股权结构、公司经营及财务状况;

(二)增资目的、增资金额及比例、增资后股权结构、公司法人治理结构安排等;

(三)增资资金主要用途及预期收益;

(四)投资人资格条件、增资条件、择优选定投资人的方法;

(五)其他需要披露的事项。

第九条  增资实施过程中,增资企业应设置保证金条款。保证金分为报名保证金和交易保证金两类。

报名保证金在意向投资人报名时缴纳,用以确认意向投资人的诚意,由增资企业根据项目情况决定是否需要设置;交易保证金在意向投资人获得资格确认时缴纳,作为其在后续交易活动中承诺遵守市场规则和交易约定的经济责任保证,增资企业在提出增资申请时须明确相关内容。

保证金须为货币资金。保证金缴纳金额由委托方自行设定,报名保证金金额原则上最高不超过挂牌金额的1%(不超过100万元),交易保证金金额原则上为挂牌金额的5%—20%

第十条 增资企业提交资料齐备后,重交所应在3个工作日内完成对资料的审核,审核未通过的,应一次性通知增资企业补正。资料审核通过的,重交所向增资企业出具书面受理通知书。

第三章  信息发布

第十一条  企业增资信息由重交所在其网站及相关媒体上发布。预公告信息发布时间不少于10个工作日;正式公告信息发布时间不少于20个工作日(网站发布之次日为起始日)。

第十二条  预公告信息内容包括:增资企业的基本情况、增资目的、拟增资金额、对投资人的要求或条件等。

增资信息正式公告包括增资方案的主要内容及具体实施增资活动相关安排等内容。

第十三条  增资企业可根据预公告期间意向投资人的征询情况,完善增资方案并拟定增资信息正式公告。增资信息以正式公告为准。

第十四条  信息公告期间,增资企业应当接受意向投资人的咨询,意向投资人也可以到重交所查阅相关资料。预公告期不接受报名。

第十五条  正式信息公告期满,未征集到合格意向投资人的,信息公告自然终结。增资企业可变更增资条件再次发布信息,也可不变更增资条件,申请延长信息发布,延长时间一般不少于5个工作日。延长信息发布事项及安排可在《增资信息公告》中事前说明和确定。

第四章  意向登记

第十六条 意向投资人有意投资的,应向重交所提交以下材料:

(一)《投资申请书》;

(二)投资意向主体资格证明文件及企业章程;

(三)拟参与增资的内部决策或批准文件;

(四)符合增资条件的相关材料;

(五)其他需要提供的材料。

第十七条  重交所对意向投资人提交的申请及材料进行齐全性和符合性初步审核,并对意向投资人逐一登记,在信息公告期满后3个工作日内将意向投资人的登记情况及初审意见书面告知增资企业。

第十八条  增资企业在收到重交所的初审意见后,原则上在应当15个工作日内对意向投资人的资格进行书面最终确认,最长不超过20个工作日。

增资企业认为有必要的,可对意向投资人进行尽职调查,要求其补充相关材料,意向投资人应予以配合。

增资企业对意向投资人的资格不予确认的,应书面说明理由。

第十九条  对资格审核通过的意向投资人,重交所向其出具《意向投资人资格确认通知书》,并通知其在3个工作日内交纳交易保证金(已交纳的报名保证金自动转为交易保证金)。逾期未足额交纳交易保证金的,视为自动放弃投资意向。

资格审核未通过和通过后自动放弃投资意向的意向投资人,重交所将在3个工作日内无息返还其已交纳的报名保证金至其原缴款帐户。

第二十条  获得资格确认并按时足额交纳交易保证金的意向投资人,可对增资企业展开尽职调查,增资企业应予协助配合。

调查最长期限由增资企业在公告中约定,增资企业有要求的,意向投资人应签署保密承诺函。

第五章  交易组织

第二十一条  增资信息公告期满,只征集到一家符合条件的意向投资人的,由重交所在3个工作日内组织增资企业和意向投资人进行洽谈,双方达成合意的,确定为投资人。

公开征集产生两家及以上符合资格的意向投资人时,重交所在5个工作日内按照增资信息公告的约定,采取网络竞价、综合评分、竞争性谈判等方式之一或组合运用,择优确定投资人。意向投资人按重交所通知参与后续交易活动。

第二十二条  网络竞价是指在重交所组织下,通过网络竞价系统,在规定时间内提交报价,以报价确定投资人的方式。

网络竞价方式一般适用于增资价格是唯一竞标要素的增资活动。

第二十三条  综合评分是指在重交所组织下,根据公告中公布的权重分值体系,对意向投资人的竞投文件进行评定形成分值,分值最高者确定为投资人的方式。评分小组成员由增资企业确定,重交所负责组织评分工作、做好现场记录等。

综合评分方式一般适用于除增资价格外还有其他竞标要素,且各竞标要素的权重事先可明确的增资活动。

第二十四条  竞争性谈判是指在重交所组织下,在公告公布的增资条件基础上,增资企业与意向投资人逐家谈判,选择达成最优增资条件的意向投资人为最终投资人的方式。谈判小组成员由委托方确定,重交所负责组织谈判工作、做好现场记录等。

竞争性谈判方式一般适用于选择投资人的标准复杂,竞标要素权重事先无法明确的增资活动。

第二十五条  重交所在投资人确定后3个工作日内向增资企业及投资人发出增资结果通知。增资企业在收到增资结果通知后5个工作日内,组织增资有关各方签订增资协议。

第二十六条  增资协议包括但不限于增资方案及增资公告的主要内容,协议一般包括:

(一)增资各方的名称与住所;

(二)增资企业的基本情况;

(三)增资方式、投资比例、投资金额、付款方式及付款时间;

(四)增资涉及的增资企业职工安置事项;

(五)增资涉及的增资企业债权、债务处理方案;

(六)协议生效条件、争议的解决方式、各方的违约责任及协议变更和解除条件;

(七)其他增资内容。

第六章 资金结算

第二十七条  在重交所进行增资交易涉及的资金,包括保证金、增资交易价款和服务费等,统一由重交所指定的结算专用账户进行支付结算,并不得挪用。

以货币资金以外的资产进行增资的,由增资企业和投资人另行办理。

第二十八条  增资交易价款以外币或跨境人民币结算的,交易双方应提前通知重交所,并按照国家外汇管理有关规定执行。

第二十九条  投资人确定后3个工作日内,未成交意向投资人交纳的交易保证金,由重交所无息退还。

投资人交纳的交易保证金,按照增资协议的约定办理。

第七章 凭证出具

第三十条  增资涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时,重交所应当在增资行为获得政府相关部门批准后出具交易凭证。

第三十一条  投资人按增资协议约定,将全部增资款或首付款支付到重交所指定结算帐户,且增资企业付清交易服务费用次日起,重交所在3个工作日内出具增资交易凭证并向增资企业划转增资款。

第三十二条 出具增资交易凭证后,重庆交所将增资交易结果信息在网站予以公告,公告时间不少于5个工作日。

第八章 法律责任

第三十三条  增资过程中,增资企业、意向投资人、投资人和中介机构及其相关人员,应对所提交文件的真实性、准确性、有效性和完整性承担相应法律责任。

第三十四条  增资过程中,增资企业、意向投资人、投资人和中介机构及其相关人员,应对参与增资获得的信息承担保密义务,并对泄密行为承担法律责任。

第三十五条  增资过程中,增资企业、意向投资人、投资人和中介机构及其相关人员不得违反法律、法规和本规则规定,影响增资活动正常进程,不得利用增资活动谋取非法利益,否则应承担由此产生的一切法律后果。

第九章 

第三十六条  增资过程中,增资各方发生争议时,当事人可以协商解决,也可向重交所申请调解。协商不成的,当事人可以根据约定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第三十七条  增资过程中,、增资企业、意向投资人、投资人和中介机构向重交所提交的全部资料,由重交所留存归档。

第三十八条  重交所增资业务服务收费,参照市物价部门批准的国有产权交易收费标准,向增资企业单方收取。 

第三十九条 增资企业为国有或国有控股企业,国家另有规定的,从其规定。

第四十条  本规则由重交所报市国资委备案后实施,解释权归重交所。

第四十一条  本规则自发布之日起试行。